Ubs forex fine

UBS adverte que pode ser atingido com 'material' bem sobre o forex.

UBS diz que isso pode afetar-se bem porque os reguladores acusam o gigante bancário suíço de não ter controle adequado sobre o negócio de câmbio.

12:13 PM BST 29 de setembro de 2017.

A UBS advertiu que poderia ser atingido com uma multa "material" sobre as alegações de que estava envolvido na manipulação das taxas de câmbio.

O gigante bancário suíço disse na segunda-feira que "iniciou discussões" com autoridades "de possíveis termos de uma resolução de suas investigações".

"Os termos propostos incluem conclusões de que o UBS não conseguiu controles adequados em relação ao seu negócio de câmbio que era adequado para evitar má conduta e implicaria penalidades monetárias materiais", disse UBS em um prospecto de 312 páginas na segunda-feira. "É possível que outras autoridades investigadoras possam tentar iniciar discussões de possíveis resoluções no futuro próximo", acrescentou o banco.

A Autoridade de Conduta Financeira (FCA), que é responsável pelo policiamento dos bancos do Reino Unido e reguladores internacionais, lançou uma pesquisa sobre alegações de que os comerciantes tentaram manipular o mercado de câmbio de £ 3 trilhões por dia.

Martin Wheatley, diretor executivo da FCA, disse em fevereiro que as alegações de fixação de taxas de câmbio nos principais bancos eram "tão ruins quanto o escândalo em torno da Libor, um padrão emblemático que afeta as taxas que os bancos, empresas e particulares pagam para pedir dinheiro emprestado.

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Entende-se que vários bancos britânicos, incluindo o Barclays, o HSBC e o Royal Bank of Scotland, poderiam enfrentar uma multa coletiva de cerca de £ 2 bilhões para resolver as alegações de que os comerciantes tentavam mudar as taxas de câmbio.

A UBS já recebeu uma multa de US $ 1,5 bilhão (£ 920m) por reguladores do Reino Unido, EUA e Suíça por tentativa de manipulação Libor. No entanto, o banco disse na segunda-feira que ainda enfrentou penalidades de outras autoridades e reclamantes civis que também poderiam ser "materiais".

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UBS deu uma bofetada com multas enormes para o FX 'manipulação'

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O maior banco da Suíça foi um dos cinco maiores bancos internacionais que multou um total de mais de US $ 3 bilhões para agilizar os mercados cambiais durante um período de cinco anos de janeiro de 2008 a outubro de 2018.

Outros bancos penalizados incluíram o Royal Bank of Scotland, HSBC, Citibank e JP Morgan, controlados publicamente.

A UBS recebeu a maior penalidade concedida pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha (359 milhões de francos), enquanto a Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA exigiu uma soma de US $ 290 milhões.

A FINMA, o regulador do mercado financeiro da Suíça, pediu à UBS que "desaprovasse" 134 milhões de francos adicionais.

O regulador suíço disse que também iniciou processos de execução contra 11 pessoas envolvidas no caso.

A FINMA descobriu que durante um longo período de tempo, os funcionários da UBS em Zurique "pelo menos tentaram manipular benchmarks cambiais".

Os funcionários do banco também atuaram contra os interesses de seus clientes, disse o regulador.

"A gestão de riscos, controles e conformidade na negociação cambial foram insuficientes", afirmou a FINMA.

"Ao violar os requisitos de controle e devido à má conduta de seus funcionários, a UBS violou severamente os requisitos para uma conduta comercial adequada".

As autoridades financeiras dos EUA e do Reino Unido realizaram conclusões semelhantes.

No Reino Unido, o regulador da FCA disse que multou os cinco bancos por "não controlar as práticas comerciais em suas operações de câmbio".

Nos EUA, o CFTC disse que esses bancos estavam sendo punidos por "tentativas de manipulação e para ajudar e incentivar as tentativas de manipulação de outros bancos nas taxas globais de divisas para beneficiar as posições de certos comerciantes".

As autoridades americanas emitiram transcrições parciais de "sessões de chat" entre comerciantes da UBS e outros bancos mostrando esforços para manipular as taxas de câmbio.

Para a UBS, o último golpe financeiro segue as penalidades que o banco enfrentou para o equipamento de Libor e ajudando a evasão de impostos.

O banco emitiu uma declaração referente às penalidades como a "resolução de uma investigação em toda a indústria de irregularidades em mercados cambiais (FX)".

A declaração citou o presidente do banco, Sergio Ermotti, dizendo: "As resoluções de hoje são um passo importante em nosso processo de transformação e para fechar esse assunto para o UBS".

Ermotti acrescentou que o banco continua a cooperar com "investigações em curso relacionadas".

Na sua defesa, a UBS disse que era o primeiro banco a "auto-relatório de má conduta potencial e cooperar plenamente com as autoridades em sua revisão de FX e mercados relacionados".

O banco disse que também tomou "ação disciplinar apropriada" contra os funcionários envolvidos na questão sem especificar o que essa ação foi.

A UBS acrescentou que melhorou os controles de seus negócios FX e de toda a empresa.

A empresa disse que provisionou o custo financeiro das penalidades para o terceiro trimestre de 2017.

O caso mais grave de manipulação de mercado visto & # 39;

O diretor da FINMA, Mark Branson, disse à Swiss media que o caso da FX na UBS era "o caso mais grave de manipulação de mercado que já vimos".

A autoridade delineou os seguintes exemplos de irregularidades por parte dos revendedores cambiais do banco:

Manipulação de benchmarks: os comerciantes de câmbio do banco repetidamente, e durante longos períodos de tempo, tentaram manipular benchmarks cambiais de forma a gerar lucros tanto para o banco quanto para terceiros. Neste contexto, também houve colusão com outros bancos.

Atuando contra os interesses dos clientes e contrapartes: os comerciantes cambiais atuaram inaceitavelmente com freqüência contra os interesses de seus clientes e contrapartes. Esta conduta foi parcialmente coordenada com outros bancos.

- ativou ativamente as ordens de stop-loss do cliente para a vantagem do banco.

A FINMA criticou o UBS por ter uma avaliação e controles de risco insuficientes para evitar esse tipo de atividade, bem como a falta de controles de conformidade adequados.

Mais informações sobre a decisão da autoridade, clique aqui.

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UBS Braced for Forex Cartel Fine.

A UBS, juntamente com mais sete gigantes bancárias, está em negociações com a União Européia para resolver a investigação da suposta participação em um cartel forex, de acordo com um relatório da mídia. As empresas enfrentam penalidades pagas em bilhões de euros.

A UBS e os outros bancos estão em negociações com a Comissão da UE devido à sua participação em um cartel forex ilegal, de acordo com o Financial Times (atrás do paywall). As negociações estão previstas para conclusão em 2018.

Além do UBS, o cartel incluiu Royal Bank of Scotland, JP Morgan Chase, Citigroup, Barclays, HSBC e outros dois bancos. Eles enfrentam multas de vários bilhões de euros, de acordo com o jornal da U. K. A título de comparação, a UE emitiu multas de quase 2 bilhões de euros em conexão com a manipulação de tarifas.

O escândalo dos Estados Unidos terminou há dois anos.

Os EUA concluíram o seu escândalo cambial há dois anos e meio. O UBS, com sede em Zurique, cooperou totalmente e recebeu uma multa de US $ 342 milhões, mas também foi forçado a declarar culpado em retrospectiva por sua participação no escândalo do Libor.

Os outros bancos participantes receberam multas atingindo um total de US $ 5,6 bilhões.

UBS Forex fine & # 8211; US $ 8 bilhões.

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As especulações da indústria sobre a possível magnitude das penalidades fiscais que poderiam ser aplicadas a algumas das maiores instituições financeiras do mundo por sua participação na alegada revisão global da fixação da taxa FX começam a surgir, com os montantes atuais sendo publicados.

Um relatório publicado recentemente pela instituição autônoma de pesquisa autônoma concluiu que os assentamentos poderiam custar aos bancos no total de US $ 35 bilhões, quase seis vezes mais do que o total de multas pagas na saga da taxa de juros LIBOR.

Neste relatório particular, a Reuters anunciou hoje que os resultados da Pesquisa Autônoma avaliam que o UBS pagará US $ 8 bilhões, a maior multa para qualquer banco único e mais do que o total de US $ 6 bilhões, todos os bancos já foram descascados quando as penalidades foram administradas por interferir com as taxas LIBOR.

& # 8220; Reconhecemos que nossa metodologia é especulativa, mas aplica a teoria de que o erro repetido atrai penas mais elevadas, como testemunhou em outro lugar, # 8221; disseram os autores no relatório.

A Pesquisa Autônoma é uma empresa de pesquisa independente que abrange os principais bancos dos EUA e da Europa. Foi fundado em 2009 por Stuart Graham, anteriormente chefe da pesquisa de fundos de bancos europeus na Merrill Lynch. O presidente da empresa é Lord Myners. O relatório realizado pela Pesquisa Autônoma coincidiu com as ações da UBS, tendo tomado um mergulho de 1,9% no meio-dia de hoje.

Segundo a Reuters, a UBS se recusou a comentar o relatório autônomo, mas um porta-voz apontou para o relatório do banco no primeiro trimestre, onde apresentou 1,778 bilhões de francos suíços em provisões para cobrir todas as suas dificuldades legais. Seu relatório trimestral em maio mostrou que os riscos operacionais e legais globais poderiam atingir a base de capital do banco em 3,1 bilhões de francos nos próximos 12 meses.

O LeapRate informou recentemente que o Deutsche Bank havia reservado fundos em uma tentativa prudente de cumprir as penalidades fiscais resultantes da sondagem da taxa de câmbio FX se as autoridades não encontrarem a favor do banco, no entanto, com base nessa estimativa, parece que a empresa muito subestimou as potenciais medidas punitivas que poderiam surgir.

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